影响国债销售价格的因素有（    ）。

试卷相关题目

• 1信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（    ）。

  A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

  B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

  C.根据国家有关规定完成重新登记3年以上

  D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

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• 2通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则（    ）。

  A.转换比率越高

  B.越有利于转债持有人

  C.赎回价格越高

  D.赎回的期权价值就越大

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• 3下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（    ）。

  A.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

  B.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

  C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期未经审计的净资产不低于人民币10亿元

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• 4关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（    ）。

  A.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票

  B.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

  C.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

  D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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• 5上市公司非公开发行证券申请文件包括（    ）。

  A.本次非公开发行股票预案

  B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

  C.最近1年的比较式财务报表

  D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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• 6企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（    ）。

  A.近三年没有违法和重大违规行为

  B.债权债务关系确立并登记完毕

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％

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• 7申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（    ）。

  A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

  D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 8国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（    ）。

  A.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元

  B.净资产不少于5亿元人民币

  C.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

  D.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

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• 9境内上市外资股的发行准备有（    ）。

  A.实施企业改组方案

  B.尽职调查

  C.资产评估

  D.选聘中介机构

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• 10在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（    ）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.有良好的信誉和持续经营能力

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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