境内上市外资股的发行准备有（    ）。

试卷相关题目

• 1国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（    ）。

  A.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元

  B.净资产不少于5亿元人民币

  C.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

  D.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

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• 2申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（    ）。

  A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

  D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 3企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（    ）。

  A.近三年没有违法和重大违规行为

  B.债权债务关系确立并登记完毕

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％

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• 4影响国债销售价格的因素有（    ）。

  A.国债承销的手续费收入

  B.承销商所期望的资金回收速度

  C.承销商承销国债的中标成本

  D.市场利率

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• 5信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（    ）。

  A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

  B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

  C.根据国家有关规定完成重新登记3年以上

  D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

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• 6在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（    ）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.有良好的信誉和持续经营能力

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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• 7国际推介的主要内容大致包括（    ）。

  A.传播有关的声像及文字资料

  B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

  C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

  D.发行人及相关专业机构的宣讲推介

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• 8按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为（    ）。

  A.要约收购

  B.敌意收购

  C.协议收购

  D.善意收购

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• 9上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（    ）。

  A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

  B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

  D.不会导致上市公司不符合股票上市条件

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• 10权益在境外上市的境内公司应符合下列（    ）条件。

  A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录

  B.有健全的公司治理结构和内部管理制度

  C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

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