上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为（    ）。

  A.要约收购

  B.敌意收购

  C.协议收购

  D.善意收购

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• 2国际推介的主要内容大致包括（    ）。

  A.传播有关的声像及文字资料

  B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

  C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

  D.发行人及相关专业机构的宣讲推介

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• 3在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（    ）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.有良好的信誉和持续经营能力

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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• 4境内上市外资股的发行准备有（    ）。

  A.实施企业改组方案

  B.尽职调查

  C.资产评估

  D.选聘中介机构

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• 5国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（    ）。

  A.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元

  B.净资产不少于5亿元人民币

  C.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

  D.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

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• 6权益在境外上市的境内公司应符合下列（    ）条件。

  A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录

  B.有健全的公司治理结构和内部管理制度

  C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

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• 7向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（    ）。

  A.符合国家产业政策要求

  B.坚持“三公”原则

  C.维护证券市场秩序

  D.防止国有资产流失

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• 8个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（    ）。

  A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

  C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

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• 9凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 102006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（    ）

  A.对

  B.错

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