向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1权益在境外上市的境内公司应符合下列（    ）条件。

  A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录

  B.有健全的公司治理结构和内部管理制度

  C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

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• 2上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（    ）。

  A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

  B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

  D.不会导致上市公司不符合股票上市条件

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• 3按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为（    ）。

  A.要约收购

  B.敌意收购

  C.协议收购

  D.善意收购

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• 4国际推介的主要内容大致包括（    ）。

  A.传播有关的声像及文字资料

  B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

  C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

  D.发行人及相关专业机构的宣讲推介

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• 5在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（    ）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.有良好的信誉和持续经营能力

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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• 6个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（    ）。

  A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

  C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

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• 7凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 82006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20％以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（    ）

  A.对

  B.错

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