2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（    ）

试卷相关题目

• 1凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（    ）。

  A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

  C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

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• 3向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（    ）。

  A.符合国家产业政策要求

  B.坚持“三公”原则

  C.维护证券市场秩序

  D.防止国有资产流失

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• 4权益在境外上市的境内公司应符合下列（    ）条件。

  A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录

  B.有健全的公司治理结构和内部管理制度

  C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

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• 5上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（    ）。

  A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

  B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

  D.不会导致上市公司不符合股票上市条件

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• 6《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20％以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。（    ）

  A.对

  B.错

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