除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。

试卷相关题目

• 1股东的权利包括（　　）。

  A.对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

  B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

  C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

  D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

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• 2下列属于股东大会职权的是（　　）。

  A.更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

  B.审批公司的财务报表

  C.审批公司的年度财务预算和决算方案

  D.对发行公司债券作出决议

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• 32003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

  A.法律风险

  B.财务风险

  C.道德风险

  D.职业风险

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• 4下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有（　　）。

  A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

  B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量，占本次发行股票的比例以及持有期限等

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• 5定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。

  A.依法设立的法人或投资组织

  B.按照规定和章程可从事债券投资

  C.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

  D.注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

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• 6除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

  A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

  B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

  C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

  D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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• 7网下发行方式的主要缺点是（　　）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大，效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 8证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债券代理人。

  A.托管银行

  B.律师事务所

  C.基金管理公司

  D.信托投资公司

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• 9董事违反下列（　　）规定所得收入应当归公司所有。

  A.不得挪用公司资金

  B.不得擅自披露公司秘密

  C.不得将他人与公司交易的佣金据为已有

  D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

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• 10保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。

  A.保荐协议

  B.保荐机构和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

  C.上市保荐书

  D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

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