证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债券代理人。

试卷相关题目

• 1网下发行方式的主要缺点是（　　）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大，效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 2除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

  A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

  B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

  C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

  D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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• 3除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。

  A.持有金额较大的交易性金融资产

  B.持有可供出售的金融资产

  C.借予他人

  D.委托理财

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• 4股东的权利包括（　　）。

  A.对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

  B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

  C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

  D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

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• 5下列属于股东大会职权的是（　　）。

  A.更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

  B.审批公司的财务报表

  C.审批公司的年度财务预算和决算方案

  D.对发行公司债券作出决议

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• 6董事违反下列（　　）规定所得收入应当归公司所有。

  A.不得挪用公司资金

  B.不得擅自披露公司秘密

  C.不得将他人与公司交易的佣金据为已有

  D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

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• 7保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。

  A.保荐协议

  B.保荐机构和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

  C.上市保荐书

  D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

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• 8上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。

  A.转股期

  B.发行数量

  C.募集资金用途

  D.转股价格的确定和修正

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• 9下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

  A.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

  B.股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

  C.上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告

  D.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

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• 10上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。

  A.《网上路演公告》

  B.《发行公告》

  C.《上市公告书》

  D.《招股意向书》

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