保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1董事违反下列（　　）规定所得收入应当归公司所有。

  A.不得挪用公司资金

  B.不得擅自披露公司秘密

  C.不得将他人与公司交易的佣金据为已有

  D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

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• 2证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债券代理人。

  A.托管银行

  B.律师事务所

  C.基金管理公司

  D.信托投资公司

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• 3网下发行方式的主要缺点是（　　）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大，效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 4除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

  A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

  B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

  C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

  D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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• 5除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。

  A.持有金额较大的交易性金融资产

  B.持有可供出售的金融资产

  C.借予他人

  D.委托理财

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• 6上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。

  A.转股期

  B.发行数量

  C.募集资金用途

  D.转股价格的确定和修正

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• 7下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

  A.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

  B.股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

  C.上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告

  D.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

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• 8上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。

  A.《网上路演公告》

  B.《发行公告》

  C.《上市公告书》

  D.《招股意向书》

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• 9在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（　　）。

  A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

  B.关于前次募集资金使用情况的专项报告

  C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

  D.关于发行人内部控制制度的鉴定报告

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• 10首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）。”

  A.律师

  B.股票经纪人

  C.会计师

  D.其他专业顾问

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