有价证券的特征包括（    ）等方面。

试卷相关题目

• 1货币期权也可以称为（    ）。

  A.外币期权

  B.本币期权

  C.资金期权

  D.外汇期权

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• 2我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（    ）资产。

  A.已上市股票

  B.场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.场外交易的债券

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• 3存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（    ）。

  A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

  B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

  C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

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• 4关于基金管理人，下列说法正确的是（    ）。

  A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

  B.基金管理人由基金管理公司担任

  C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

  D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

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• 5下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有（    ）。

  A.可以在二级市场进行交易

  B.申购时用一揽子股票进行申购

  C.赎回时用现金进行赎回

  D.赎回时用一揽子股票进行赎回

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• 6参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

  A.存券银行

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.外汇交易所

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• 7在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管ADR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

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• 8按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（    ）。

  A.提供证券交易所的场所和设施

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.对会员进行监管

  D.制订证券法规

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• 9上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（    ）。

  A.随机竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 10关于债券发行的定价方式，描述正确的是（    ）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

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