关于债券发行的定价方式，描述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（    ）。

  A.随机竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 2按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（    ）。

  A.提供证券交易所的场所和设施

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.对会员进行监管

  D.制订证券法规

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• 3在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管ADR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

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• 4参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

  A.存券银行

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.外汇交易所

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• 5有价证券的特征包括（    ）等方面。

  A.期限性

  B.风险性

  C.收益性

  D.流动性

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• 6深证成分股指数选取成分股的一般原则是（    ）。

  A.有一定的上市交易时间

  B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

  C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 7金融期货的基本功能有（    ）功能。

  A.价格发现

  B.套期保值

  C.投机

  D.套利

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• 8证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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• 9公司治理结构是一种联系并规范（    ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

  A.股东

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

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• 10以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（    ）。

  A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

  B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

  C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

  D.经理层有权提议召开临时股东会

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