参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

试卷相关题目

• 1有价证券的特征包括（    ）等方面。

  A.期限性

  B.风险性

  C.收益性

  D.流动性

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• 2货币期权也可以称为（    ）。

  A.外币期权

  B.本币期权

  C.资金期权

  D.外汇期权

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• 3我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（    ）资产。

  A.已上市股票

  B.场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.场外交易的债券

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• 4存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（    ）。

  A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

  B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

  C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

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• 5关于基金管理人，下列说法正确的是（    ）。

  A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

  B.基金管理人由基金管理公司担任

  C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

  D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

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• 6在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管ADR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

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• 7按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（    ）。

  A.提供证券交易所的场所和设施

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.对会员进行监管

  D.制订证券法规

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• 8上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（    ）。

  A.随机竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 9关于债券发行的定价方式，描述正确的是（    ）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

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• 10深证成分股指数选取成分股的一般原则是（    ）。

  A.有一定的上市交易时间

  B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

  C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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