按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（    ）。

试卷相关题目

• 1在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管ADR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

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• 2参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

  A.存券银行

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.外汇交易所

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• 3有价证券的特征包括（    ）等方面。

  A.期限性

  B.风险性

  C.收益性

  D.流动性

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• 4货币期权也可以称为（    ）。

  A.外币期权

  B.本币期权

  C.资金期权

  D.外汇期权

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• 5我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（    ）资产。

  A.已上市股票

  B.场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.场外交易的债券

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• 6上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（    ）。

  A.随机竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 7关于债券发行的定价方式，描述正确的是（    ）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

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• 8深证成分股指数选取成分股的一般原则是（    ）。

  A.有一定的上市交易时间

  B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

  C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 9金融期货的基本功能有（    ）功能。

  A.价格发现

  B.套期保值

  C.投机

  D.套利

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• 10证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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