申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（    ）。

试卷相关题目

• 1会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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• 2证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（    ）计算融资融券业务风险资本准备。

  A.8%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 3证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（    ）措施。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.撤销其有关业务许可

  D.指定其他机构托管、接管

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• 4证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%

  B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

  C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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• 5证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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• 6证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 7对证券公司设立子公司的监管要求有（    ）。

  A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.禁止相互持股的情形

  D.要求建立风险隔离制度

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• 82006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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• 9经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（    ）。

  A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

  B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

  C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

  D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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• 10设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

  A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

  B.有固定的经营场所和业务设施

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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