对证券公司设立子公司的监管要求有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 2申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（    ）。

  A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

  B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 3会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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• 4证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（    ）计算融资融券业务风险资本准备。

  A.8%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（    ）措施。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.撤销其有关业务许可

  D.指定其他机构托管、接管

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• 62006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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• 7经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（    ）。

  A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

  B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

  C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

  D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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• 8设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

  A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

  B.有固定的经营场所和业务设施

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 9经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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• 10证券公司经营（    ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

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