经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（    ）。

试卷相关题目

• 12006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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• 2对证券公司设立子公司的监管要求有（    ）。

  A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.禁止相互持股的情形

  D.要求建立风险隔离制度

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• 3证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 4申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（    ）。

  A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

  B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 5会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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• 6设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

  A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

  B.有固定的经营场所和业务设施

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 7经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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• 8证券公司经营（    ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

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• 9证券公司经营（    ）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

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• 10证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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