证券市场监管的“三公”原则指的是（    ）。

试卷相关题目

• 1《证券市场禁入规定》规定，有下列（    ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

  B.配合查处违法行为有立功表现的

  C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  D.违法后果未能造成恶劣影响的

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• 2《证券市场禁入规定》对有下列（    ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

  A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

  B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

  D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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• 3证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（    ）。

  A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

  B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 4证券公司的从业人员特定禁止行为有（    ）。

  A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

  B.违规向客户提供资金或有价证券

  C.侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

  D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

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• 5当上市公司出现（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 6证券市场监管的重点内容是（    ）。

  A.对证券发行及上市的监管

  B.对交易市场的监管

  C.对上市公司的监管

  D.对证券经营机构的监管

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• 7在（    ）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

  A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

  B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

  C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的

  D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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• 8首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（    ）

  A.对

  B.错

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