首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（    ）

试卷相关题目

• 1在（    ）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

  A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

  B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

  C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的

  D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  开始考试点击查看答案
• 2证券市场监管的重点内容是（    ）。

  A.对证券发行及上市的监管

  B.对交易市场的监管

  C.对上市公司的监管

  D.对证券经营机构的监管

  开始考试点击查看答案
• 3证券市场监管的“三公”原则指的是（    ）。

  A.公开原则

  B.公义原则

  C.公平原则

  D.公正原则

  开始考试点击查看答案
• 4《证券市场禁入规定》规定，有下列（    ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

  B.配合查处违法行为有立功表现的

  C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  D.违法后果未能造成恶劣影响的

  开始考试点击查看答案
• 5《证券市场禁入规定》对有下列（    ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

  A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

  B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

  D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

  开始考试点击查看答案
• 6主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案