单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（    ）

试卷相关题目

• 1主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3在（    ）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

  A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

  B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

  C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的

  D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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• 4证券市场监管的重点内容是（    ）。

  A.对证券发行及上市的监管

  B.对交易市场的监管

  C.对上市公司的监管

  D.对证券经营机构的监管

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• 5证券市场监管的“三公”原则指的是（    ）。

  A.公开原则

  B.公义原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 6首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（    ）

  A.对

  B.错

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