内幕交易的行为方式主要表现为（　　）。

试卷相关题目

• 1上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。 

  A.随机竞价

  B.连续竟价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 2下列属于操纵市场的行为有（　　）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 3关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

  A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％

  B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

  C.募集资金使用符合规定

  D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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• 4中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。

  A.运厅独立

  B.规则独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 5债券的投资收益来自（　　）。

  A.债券的利息收益

  B.资本利得

  C.再投资收益

  D.转股收益

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• 6创业板市场的功能主要表现在（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

  C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用

  D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源 配置、促进产业升级等作用

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• 7下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。

  A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

  B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

  C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

  D.是发展和完善证券市场体系的需要

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• 8证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 9在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（　　）。 

  A.负责保管ADR所代表的基础证券

  B.根据存券银行的指令领取红利或利息

  C.发行ADR

  D.向存券银行提供当地市场信息

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• 10中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。

  A.从业人员的资格管理、后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指引

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