在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（　　）。 

试卷相关题目

• 1证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 2下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。

  A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

  B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

  C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

  D.是发展和完善证券市场体系的需要

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• 3创业板市场的功能主要表现在（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

  C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用

  D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源 配置、促进产业升级等作用

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• 4内幕交易的行为方式主要表现为（　　）。

  A.行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  D.挪黾客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 5上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。 

  A.随机竞价

  B.连续竟价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 6中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。

  A.从业人员的资格管理、后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指引

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• 7我国证券交易所市场的层次结构包括（　　）。

  A.主板市场

  B.中小企业板块市场

  C.三板市场

  D.创业板市场

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• 8关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股

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• 9证券市场监管的手段有（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

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• 10国债按资金用途可以分为（　　）等。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.永久国债

  D.特种国债

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