证券市场全球化趋势主要表现在（　　）。

试卷相关题目

• 1属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（　　）。

  A.投资策略不同

  B.基金份额交易方式不同

  C.发行规模限制不同

  D.期限不同

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• 2利率期货品种主崾包括（　　）。

  A.单只股票期货

  B.债券期货

  C.主要参考利率期货

  D.股票组合的期货

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• 3对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。

  A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

  B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

  C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

  D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

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• 4我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。

  A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

  B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

  C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

  D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动

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• 5存券银行的职能不包括（　　）。

  A.发行ADR

  B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

  C.存券银行负责ADR的保管和清算

  D.存券银行为ADR ,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

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• 6中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 7储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

  A.发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构

  B.发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定

  C.到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的

  D.流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取

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• 8许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。

  A.股利的支付可适当碱少法定公积金

  B.公司在无力偿债时不能支付红利

  C.股利的支付不能减少其注册资本

  D.只能用留存收益支付

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• 9关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。

  A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

  B.场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

  C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

  D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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• 10下列对证券市场表述正确的是（　　）。

  A.有效化解了资本的供求矛盾问题

  B.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的

  C.是市场经济发展到一定阶段的产物

  D.是有价证券发行和交易的场所

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