证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（　　）措施。

试卷相关题目

• 1下列对证券市场表述正确的是（　　）。

  A.有效化解了资本的供求矛盾问题

  B.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的

  C.是市场经济发展到一定阶段的产物

  D.是有价证券发行和交易的场所

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• 2关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。

  A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

  B.场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

  C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

  D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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• 3许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。

  A.股利的支付可适当碱少法定公积金

  B.公司在无力偿债时不能支付红利

  C.股利的支付不能减少其注册资本

  D.只能用留存收益支付

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• 4储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

  A.发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构

  B.发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定

  C.到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的

  D.流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取

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• 5中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 6关于债券的票面价值描述正确的是（　　）。

  A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

  B.票面金额定得较小，发行成本也就较低

  C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

  D.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

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• 7下面属于金融期货的主要交易制度是（　　）。

  A.集中交易制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制

  C.结算所和无负债结算制度

  D.每日价格波动限制及断路器规则

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• 8货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（　　）。

  A.银行短期存款

  B.国库券

  C.公司短期债券

  D.银行承兑票据及商业票据

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• 9公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 102004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。

  A.增发新股、发行可转债、配股

  B.重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的

  C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

  D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

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