证券发行人包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下面关于证券市场的叙述不正确的是（　　）。

  A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

  B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

  C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

  D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

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• 22004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。

  A.增发新股、发行可转债、配股

  B.重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的

  C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

  D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

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• 3公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 4货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（　　）。

  A.银行短期存款

  B.国库券

  C.公司短期债券

  D.银行承兑票据及商业票据

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• 5下面属于金融期货的主要交易制度是（　　）。

  A.集中交易制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制

  C.结算所和无负债结算制度

  D.每日价格波动限制及断路器规则

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• 6关于信用衍生工具的论述正确的是（　　）。

  A.主要包括信用互换、信用联结票据等

  B.用于转移或防范系统风险

  C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

  D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

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• 7上海证券交易所的综合指数类包括（　　）。

  A.上证或分股指数

  B.上证50指数

  C.上证综合指数

  D.新上证综合指数

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• 8可转换债券的要素包括（　　）。

  A.有效期限和转换期限

  B.票面利率或股息率

  C.转换比例或转换价格

  D.赎回条款与回售条款

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• 9下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（　　）。

  A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份,按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

  B.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排

  C.中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

  D.证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

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• 10国际债券的种类包括（　　）。

  A.外国债券

  B.亚洲债券

  C.美洲债券

  D.欧洲债券

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