下列说法不正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1对证券投资基金的认识不正确的是（　　）。

  A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

  B.在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右

  C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高

  D.基金的发展有利于证券市场的稳定

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• 2从2007年6月起，浮息债券以（　　）间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。

  A.上海银行

  B.北京银行

  C.天津银行

  D.深圳银行

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• 3我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

  A.私营合伙企业

  B.私营独资企业

  C.有限责任公司或股份有限公司

  D.非法人组织形式

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• 4通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之E{起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

  A.5％

  B.10％

  C.15％

  D.30％

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• 5证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

  A.5％

  B.10％

  C.15％

  D.20％

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• 6根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷，并应当（　　）进行收益分配。

  A.每日

  B.每两日

  C.每周

  D.每15日

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• 7通常，股票分割往往会导致股价（　　）。

  A.上涨

  B.下降

  C.不变

  D.急剧下降

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• 8下面关于股份回购叙述错误的是（　　）。

  A.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销

  B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外

  C.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股分回购

  D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌

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• 9根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。

  A.25％

  B.49％

  C.33％

  D.60％

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• 10我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

  A.3万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.10万元以上

  D.1万元以上5万元以下

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