关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1国际债券的投资者主要有（　　）。

  A.各国政府

  B.各种基金会

  C.银行或其他金融机构

  D.工商财团和自然人

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• 2申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

  A.0．001

  B.0．005

  C.0．01

  D.0．1

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• 3对证券自营业务认识错误的是（　　）。

  A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

  B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作

  C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元

  D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

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• 4（　　）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

  A.基金份额净值

  B.基金资产狰值

  C.基金资产总值

  D.基金资产的估值

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• 5按照（　　）,证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.

  A.基金运作方式不同

  B.投资目标划分

  C.投资理念的不同

  D.投资标的划分

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• 6我国《基金法》规定，下列事项应当通过开基金份额持有人大会审议决定（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或老诞长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

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• 7恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

  A.恒生100

  B.恒生 50

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

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• 8关于可转换债券要素的叙述，正确的是（　　）。

  A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

  B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

  C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

  D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

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• 9货币市场基金不得投资于（　　）。 

  A.股票

  B.可转换债券

  C.剩余期限超过297天(含297天)的债券

  D.信用等级在AAA级以下的企业债券

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• 10下面属于公司债券的是（　　）。

  A.企业债券

  B.信用公司债券

  C.不动产抵押公司债券

  D.保险公司次级债务

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