证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。

试卷相关题目

• 1关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

  D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

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• 2申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 3关于股票的永久性特征描述，错误的是（　　）。

  A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

  B.股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份

  C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证

  D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期问是一笔稳定的自有资本

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• 4股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.1／3

  B.1／2

  C.1／4

  D.2／3

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• 5关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（　　）。

  A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

  B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF

  C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份

  D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

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• 6关于债券发行方式，下列说法不正确的是（　　） 。

  A.定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务

  B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

  C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

  D.根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

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• 7下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（　　）。

  A.封闭式基金有阎定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限

  B.封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制

  C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不司；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小

  D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

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• 8使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（　　）。

  A.嵌入衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.独立衍生工具

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• 9我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 10对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。

  A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

  B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

  C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

  D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

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