在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　　）。

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• 1（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

  A.保本基金

  B.QDIl基金

  C.ETF

  D.LOF

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• 2根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是 )。

  A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

  B.发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

  C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

  D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

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• 3基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

  A.基金负债

  B.证券基金的费用

  C.各类证券的价值

  D.基金应收的申购基金款

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• 4投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5下列关于企业年金的表述，错误的是（　　）。

  A.企业年金不得购买投资性保险产品

  B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

  C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

  D.企业年金是一种养老保险基金

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• 6（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

  A.中央存托公司

  B.存券银行

  C.托管银行

  D.信托投资公司

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• 7（　　）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

  A.基金市场

  B.有形市场

  C.无形市场

  D.衍生产品市场

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• 8无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

  A.士l5％

  B.士20％

  C.士30％

  D.士40％

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• 9对指数基金认只正确的是（　　）。

  A.投资组合模仿共一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

  B.由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险

  C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低

  D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

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• 10申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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