上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（　　）。

试卷相关题目

• 1未上市氚通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。

  A.发起人胜份

  B.内部职工股

  C.募集法人股份

  D.国有法人持股

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• 2股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（　　）协商解决股权分置问题。

  A.H股市场相关股东

  B.A股市场相关股东

  C.B股市场相关股东

  D.A、B、H股市场相关股东

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• 3《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

  B.配合查处违法行为有立功表现的

  C.受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的

  D.违法后果未能造成恶劣影响的

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• 4下面关于股利政策的阐述正确的是（　　）。

  A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

  B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

  C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

  D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％

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• 5之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( ) 。

  A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

  B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

  C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

  D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

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• 6下面属于境内上市外资股的是（　　）。

  A.H股

  B.B股

  C.N股

  D.S股

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• 7政府债券的特征有（　　）。

  A.收益稳定

  B.流通性弱

  C.安全性高

  D.减税待遇

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• 8公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。

  A.证券发行数量多

  B.筹资额大

  C.机构规模大

  D.准备申请证券上市

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• 9证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。

  A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

  B.违规向客户提供资金或有价证券

  C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

  D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

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• 10决定再投资收益的主要因素是（　　）。

  A.债券的偿还期限

  B.息票收入

  C.宏观经济政策

  D.市场利率的变化

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