设立证券公司应当具备的条件是（　　）。

试卷相关题目

• 1制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。

  A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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• 2下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（　　）。

  A.行业前景

  B.心理因素

  C.公司的经营状况

  D.宏观经济和证券市场运行状况

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• 3关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（　　）。

  A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

  B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算

  C.主要基于海外上市的中国公司

  D.合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点

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• 4证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（　　）计算融资融券业务风险资本准备。

  A.8％

  B.10％

  C.15％

  D.20％

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• 5下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（　　）。

  A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

  B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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• 6股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。

  A.公司股本总额不少于3000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25％嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为l0％以上

  C.股票已公开发行

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 7我国的金融债券主要有（　　）。

  A.政策性金融债券

  B.商业银行债券

  C.保险公司次级债务

  D.证券公司债券

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• 8关于代办股份转让系统的说明，正确的是（　　）。

  A.代办股份转让系统又称三板

  B.代办股份转让系统始建于2001年6月

  C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

  D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

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• 9衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。

  A.销售利润率

  B.每股收益

  C.净资产收益率

  D.杠杆比率

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• 10优先股票的特征包括（　　）。

  A.股息率固定

  B.股息分派优先

  C.一般无表决权

  D.剩余资产分配优先

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