下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（    ）为准。

  A.基金合同

  B.基金募集方案

  C.基金发行计划

  D.招募说明书

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• 2下列各项中，属于欺诈客户的行为是（    ）。

  A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

  C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

  D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

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• 3涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（    ），由国务院制定并颁布的(　　)以及由有关证券监管部门和相关部门制定的(　　)。

  A.行政法规国家法律部门规章

  B.国家法律行政法规部门规章

  C.国家法律部门规章行政法规

  D.部门规章国家法律行政法规

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• 4下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（    ）。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 5单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（    ）。

  A.董事

  B.经理

  C.监事候选人

  D.独立董事

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• 6证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（    ）经营，履行对客户的诚信义务。

  A.审慎

  B.诚信

  C.依法

  D.独立

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• 7国务院证券监督管理机构和（    ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  A.中国人民银行

  B.地方人民政府

  C.国务院银行监督管理机构

  D.国务院保险监督管理机构

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• 8下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（    ）。

  A.防止信息滥用

  B.有利于价值判断

  C.降低证券市场效率

  D.防止不正当竞争

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• 9下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（    ）。

  A.公司设立、收购或撤销分支机构

  B.变更业务范围或注册资本

  C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

  D.证券公司在境外设立证券经营机构

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• 10下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（    ）。

  A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

  C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

  D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

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