题目内容

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）

2024-07-08

A.对

B.错

题目答案

1证券公司不得设立独立董事。（）
A.对
B.错
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2《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
A.对
B.错
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3证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（）
A.对
B.错
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4设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（）
A.对
B.错
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5证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。（）
A.对
B.错
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6证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
A.对
B.错
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证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（ ）