证券市场禁入措施的适用对象包括（    ）。

试卷相关题目

• 1场外交易市场具有（    ）等特征。

  A.分散的无形市场

  B.组织方式大多采取做市商制

  C.议价方式进行证券交易

  D.管理比证券交易所严格

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• 2证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（    ）投资工具。

  A.分散风险

  B.稳定收益

  C.集合投资

  D.专业理财

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• 3我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（    ）等监管措施。

  A.撒销

  B.责令停业整顿

  C.接管

  D.指令其他机构托管

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• 4一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（    ）。

  A.股票

  B.大额存单

  C.1年以内(含1年)的央行票据

  D.1年以内(含1年)的银行定期存款

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• 5我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（    ）。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.非法发行股票和公司、企业债券罪

  C.泄露内幕信息罪

  D.操纵证券市场罪

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• 6债券与股票的相同点是（    ）。

  A.都属于有价债券

  B.都是筹措资金的手段

  C.都是债权凭证

  D.收益率相互影响

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• 7关于地方政府债券，以下说法正确的是（    ）。

  A.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。

  B.专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

  C.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

  D.按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

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• 8通常情况下，以下关于债券说法正确的有（    ）。

  A.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

  B.债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示

  C.市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高

  D.当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加

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• 9《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（    ）。

  A.充分认识大力发展资本市场的重要意义

  B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

  C.进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

  D.健全资本市场体系，丰富证券投资品种

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• 10证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（    ）。

  A.采用一致的评级标准

  B.采用一致的工作程序

  C.依据.清况不同采用不同的评级标准

  D.依据.清况不同采用不同的工作程序

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