我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（    ）。

试卷相关题目

• 1关于中小企业板指数描述错误的是（    ）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小企业板指数属于分类指数类

  C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

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• 2代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（    ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

  A.投资咨询机构和中央登记公司

  B.证券交易所和中央登记公司

  C.证券业协会和证券交易所

  D.资信评级机构和投资咨询机构

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• 3中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（    ）。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

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• 4无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

  A.±l0%

  B.±20%

  C.±30%

  D.±40%

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• 5二板市场指的是（    ）。

  A.中小企业板块市场

  B.主板市场

  C.代办股份转让系统

  D.创业板市场

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• 61998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.国务院

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• 7关于证券经纪业务的表述错误的是（    ）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

  D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系

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• 8向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（    ）。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.证券自营业务

  D.融资融券业务

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• 9不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）。

  A.独立性

  B.灵活性

  C.制衡性

  D.健全性

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• 10关于证券公司净资本的叙述，错误的是（    ）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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