证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

试卷相关题目

• 1对证券公司设立子公司的监管要求有（    ）。

  A.禁止同业竞争

  B.要求建立风险隔离制度

  C.禁止相互持股的情形

  D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

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• 2境内居民个人可以用（    ）从事B股交易。

  A.现汇存款

  B.从境外汇入的外汇资金

  C.外币现钞

  D.外币现钞存款

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• 3关于优先股票的阐述错误的是（    ）。

  A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

  B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

  C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

  D.优先股票股东有表决权

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• 4按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（    ）。

  A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

  B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

  C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

  D.剩余期限超过397天的债券

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• 5关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（    ）。

  A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

  B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

  C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

  D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

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• 6证券公司合规总监的职责有（    ）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 7套期保值的基本类型是（    ）。

  A.持有现货空头，买入期货合约

  B.持有现货空头，卖出期货合约

  C.持有现货多头，卖出期货合约

  D.持有现货多头，买入期货合约

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• 8按权证的内在价值，可以将权证分为（    ）。

  A.平价权证

  B.价内权证

  C.虚值权证

  D.价外权证

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• 9我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 10证券交易所的特征有（    ）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.实行“公开、公平、公正”原则

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.通过公开竞价的方式决定交易价格

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