证券市场监管机构包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列可以发行证券的有（    ）。

  A.个人

  B.企业

  C.政府

  D.金融机构

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• 2我国的债券指数包括（    ）。

  A.上证国债指数

  B.政策性银行金融债指数

  C.上证企业债指数

  D.中国债券指数

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• 3假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（    ）。

  A.EVt=O(St≤x)

  B.EVt =0(St≥x)

  C.EVt =(x·St)*m(St）

  D.EVt =( St—x)*m(St》x)

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• 4金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（    ）。

  A.货币互换镇

  B.利率互换

  C.股权互换

  D.信用违约互换

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• 5关于我国的国际债券描述正确的是（    ）。

  A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券

  B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

  C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

  D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

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• 6新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括（    ）。

  A.董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

  B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

  C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

  D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

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• 7对基金管理人的概念理解不正确的是（    ）。

  A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

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• 8金融期货与金融期权的不同之处包括（    ）。

  A.标的物不同

  B.投资者权利与义务的对称不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

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• 9新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（    ）三个标准。

  A.1000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 10与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（    ）。

  A.债券

  B.股票

  C.银行定期存款单

  D.金融衍生工具

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