证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（    ）实现内部控制目标。

试卷相关题目

• 1证券投资基金托管人是（    ）权益的代表。

  A.基金发起人

  B.基金份额持有人

  C.基金管理人

  D.基金监管人

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• 2债券的价格变动风险随着期限的增加而（    ）

  A.增加

  B.不变

  C.减少

  D.没有影响

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• 3利率互换市场属于（    ）

  A.债券市场

  B.基金市场

  C.股票市场

  D.衍生品市场

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• 4当市场利率下调时，国债基金的收益会（    ）

  A.上升

  B.不变

  C.下降

  D.不确定

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• 5自律性组织包括证券交易所和（    ）

  A.证券业协会

  B.证券公司

  C.会计师事务所

  D.证券信用评级机构

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• 6封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（    ）进行合理分配。

  A.购买日期

  B.购买价格

  C.类型

  D.出资比例

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• 7对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（    ）公司股本。

  A.短期

  B.中期

  C.中短期

  D.长期稳定

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• 8美国存托凭证市场最突出的特点是（    ）

  A.市场容量大

  B.市场容量较小

  C.发行手续较复杂

  D.参与者有限

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• 9申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（    ）类

  A.BBB

  B.A

  C.BB

  D.B

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• 10契约型基金是基于（    ）组织起来的代理投资方式。

  A.信托原理

  B.公约原理

  C.代理原理

  D.委托原理

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