上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.1万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.3万元以上30万元以下

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• 2下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（    ）。

  A.股票获准在证券交易所交易的日期

  B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

  C.公司的实际控制人

  D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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• 3下列不属于证券市场监管意义的是（    ）。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.发展和完善证券市场体系的需要

  C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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• 4未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（    ）的罚金。

  A.1%～8%

  B.1%～5%

  C.2%～8%

  D.2%～l0%

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• 5关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（    ）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书l年以上

  C.不超过55周岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 6申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.30

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• 7直接为投资者开立资金结算账户的是（    ）。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 8对非上市证券认识错误的是（    ）。

  A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  B.非上市证券允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

  D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

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• 9下列属于证券市场显著特征的是（    ）。

  A.证券市场是价值直接交换的场所

  B.证券市场是价值实现增值的场所

  C.证券市场是风险直接交换的场所

  D.证券市场是财产权利直接交换的场所

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• 10现代公司主要采取的组织形式是（    ）

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.无限责任公司

  D.合伙制公司

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