申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

试卷相关题目

• 1上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 2根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.1万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.3万元以上30万元以下

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• 3下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（    ）。

  A.股票获准在证券交易所交易的日期

  B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

  C.公司的实际控制人

  D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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• 4下列不属于证券市场监管意义的是（    ）。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.发展和完善证券市场体系的需要

  C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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• 5未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（    ）的罚金。

  A.1%～8%

  B.1%～5%

  C.2%～8%

  D.2%～l0%

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• 6直接为投资者开立资金结算账户的是（    ）。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 7对非上市证券认识错误的是（    ）。

  A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  B.非上市证券允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

  D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

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• 8下列属于证券市场显著特征的是（    ）。

  A.证券市场是价值直接交换的场所

  B.证券市场是价值实现增值的场所

  C.证券市场是风险直接交换的场所

  D.证券市场是财产权利直接交换的场所

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• 9现代公司主要采取的组织形式是（    ）

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.无限责任公司

  D.合伙制公司

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• 10进入21世纪，金融创新深化的表现是（    ）。

  A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

  B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

  C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

  D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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