下列属于证券发行人的是（    ）。

试卷相关题目

• 1分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（    ）。

  A.权利载体不同

  B.行权方式不同

  C.权利内容不同

  D.行权时问不同

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• 2按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（    ）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.看涨期权

  D.看跌期权

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• 3之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是（    ）。

  A.市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

  B.成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

  C.每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报

  D.其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

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• 4根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（    ）。

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

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• 5金融衍生工具伴随的风险主要有（    ）。

  A.汇率风险、利率风险

  B.信用风险、市场风险

  C.操作风险、法律风险

  D.流动性风险、结算风险

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• 6根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标

  B.收益率招标

  C.美式招标

  D.缴款期招标

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• 7我国《证券法》规定，上市公司有下列（    ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

  C.公司有重大违法行为

  D.公司最近5年连续亏损

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• 8关于人民币债券交易叙述正确的是（    ）。

  A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分

  B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行

  C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

  D.清算速度为T+0或T+1

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• 9恒生流通精选指数系列由（    ）组成。

  A.恒生50

  B.恒生100

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

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• 10证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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