关于人民币债券交易叙述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，上市公司有下列（    ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

  C.公司有重大违法行为

  D.公司最近5年连续亏损

  开始考试点击查看答案
• 2根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标

  B.收益率招标

  C.美式招标

  D.缴款期招标

  开始考试点击查看答案
• 3下列属于证券发行人的是（    ）。

  A.政府

  B.企业

  C.金融机构

  D.会计师事务所

  开始考试点击查看答案
• 4分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（    ）。

  A.权利载体不同

  B.行权方式不同

  C.权利内容不同

  D.行权时问不同

  开始考试点击查看答案
• 5按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（    ）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.看涨期权

  D.看跌期权

  开始考试点击查看答案
• 6恒生流通精选指数系列由（    ）组成。

  A.恒生50

  B.恒生100

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  开始考试点击查看答案
• 8经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理集合资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（    ）。

  A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  B.受托从事的介绍业务范围

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（    ）。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

  开始考试点击查看答案