《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

  C.注明个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

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• 2证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（    ）。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

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• 3证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（    ）。

  A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  B.受托从事的介绍业务范围

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 4经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理集合资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 5证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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• 6下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（    ）。

  A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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• 7国务院证券监督管理机构包括（    ）。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.行业协会

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• 8中国上市公司信息披露制度包括（    ）在内的四个层次。

  A.基本法律

  B.部门规章

  C.行政法规

  D.自律规则

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• 9根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（    ）。

  A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

  B.收集整理证券信息，为会员提供服务

  C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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• 10有价证券的主要形式是货币证券。（    ）

  A.对

  B.错

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