证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（    ）。

  A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  B.受托从事的介绍业务范围

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

  开始考试点击查看答案
• 2经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理集合资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  开始考试点击查看答案
• 4恒生流通精选指数系列由（    ）组成。

  A.恒生50

  B.恒生100

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

  开始考试点击查看答案
• 5关于人民币债券交易叙述正确的是（    ）。

  A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分

  B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行

  C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

  D.清算速度为T+0或T+1

  开始考试点击查看答案
• 6证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

  C.注明个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

  开始考试点击查看答案
• 7《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（    ）。

  A.停业整顿

  B.托管、接管

  C.行政重组

  D.撤销

  开始考试点击查看答案
• 8下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（    ）。

  A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

  开始考试点击查看答案
• 9国务院证券监督管理机构包括（    ）。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.行业协会

  开始考试点击查看答案
• 10中国上市公司信息披露制度包括（    ）在内的四个层次。

  A.基本法律

  B.部门规章

  C.行政法规

  D.自律规则

  开始考试点击查看答案