证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（    ）

试卷相关题目

• 1证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（    ）

  A.对

  B.错

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