题目内容

证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（）

2024-07-08

A.对

B.错

题目答案

1我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
2首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
3证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
4证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
5证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案

证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（ ）