深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。

试卷相关题目

• 1所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

  A.境内上市公司

  B.海外上市公司

  C.非上市公司

  D.民营企业

  开始考试点击查看答案
• 2《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

  开始考试点击查看答案
• 3按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括()。

  A.购买渠道

  B.购买时机

  C.忠诚度

  D.投资动机

  开始考试点击查看答案
• 4目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。

  A.l倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

  开始考试点击查看答案
• 6上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

  A.证券交易所交易系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.互联网

  开始考试点击查看答案
• 7报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。

  A.价格高低

  B.数量多少

  C.规模大小

  D.时间先后

  开始考试点击查看答案
• 8对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的()。

  A.交易时间

  B.撮合交易时间

  C.询价时间

  D.大宗交易时间

  开始考试点击查看答案
• 9常见的内幕交易行为有()。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  开始考试点击查看答案
• 10在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。

  A.建立专用自营账户

  B.将自营账户借给他人使用

  C.使用他人名义和非自营席位变相自营

  D.账外自营

  开始考试点击查看答案