上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。

  A.15:00后

  B.16:00后

  C.15:00前

  D.16:00前

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• 2所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

  A.境内上市公司

  B.海外上市公司

  C.非上市公司

  D.民营企业

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• 3《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 4按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括()。

  A.购买渠道

  B.购买时机

  C.忠诚度

  D.投资动机

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• 5目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 6报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。

  A.价格高低

  B.数量多少

  C.规模大小

  D.时间先后

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• 7对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的()。

  A.交易时间

  B.撮合交易时间

  C.询价时间

  D.大宗交易时间

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• 8常见的内幕交易行为有()。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 9在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。

  A.建立专用自营账户

  B.将自营账户借给他人使用

  C.使用他人名义和非自营席位变相自营

  D.账外自营

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• 10以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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