我国《证券法》规定，以下(　)以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

试卷相关题目

• 1以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有()。

  A.都是现在定约成交，将来交割

  B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

  C.远期交易以通过交易获取标的物为目的

  D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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• 2在实践中，金融期货主要类型有()。

  A.互换期权

  B.外汇期货

  C.利率期货

  D.股权类期货

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• 3()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

  A.2010年1月1日

  B.2010年3月1日

  C.2010年3月31日

  D.2010年5月31日

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• 4以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有()。

  A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

  B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

  C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

  D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

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• 5债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括()。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 6我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设()。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.投资决策委员会

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• 7境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有()。

  A.依法设立且满2年1年

  B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 8深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限()。

  A.大宗交易

  B.协议转让

  C.融资融券交易

  D.ETF、LOF的申购与赎回

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• 9以下属于公开原则的有( )。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

  D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

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• 10以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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