以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

试卷相关题目

• 1以下属于公开原则的有( )。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

  D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

  开始考试点击查看答案
• 2深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限()。

  A.大宗交易

  B.协议转让

  C.融资融券交易

  D.ETF、LOF的申购与赎回

  开始考试点击查看答案
• 3境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有()。

  A.依法设立且满2年1年

  B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

  开始考试点击查看答案
• 4我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设()。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.投资决策委员会

  开始考试点击查看答案
• 5我国《证券法》规定，以下(　)以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  A.证券交易所从业人员

  B.证券监督管理机构的工作人员

  C.证券公司从业人员

  D.证券登记结算机构从业人员

  开始考试点击查看答案
• 6A股账户按持有人分为( )等。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

  开始考试点击查看答案
• 7B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。

  A.必须通过境外的证券代理商进行

  B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

  C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

  D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

  开始考试点击查看答案
• 8在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有( )。

  A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  B.基金、权证交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.001美元

  D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

  开始考试点击查看答案
• 9根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

  D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

  开始考试点击查看答案
• 10中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

  C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  开始考试点击查看答案