证券经纪商的中介性表现在()。

试卷相关题目

• 1经纪业务主要环节包括()。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.证券清算交割

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• 2中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

  C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

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• 3根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

  D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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• 4在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有( )。

  A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  B.基金、权证交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.001美元

  D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

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• 5B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。

  A.必须通过境外的证券代理商进行

  B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

  C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

  D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

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• 6申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理()。

  A.填写“客户有关资料更改申请”

  B.密码修改、清密

  C.撤销指定交易手续

  D.转托管手续

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• 7在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 8可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 9在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 10关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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