关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()。-最需题库

试卷相关题目

1在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。
A.风险警示
B.质押
C.冻结
D.待处理
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2可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
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3在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
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4申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理()。
A.填写“客户有关资料更改申请”
B.密码修改、清密
C.撤销指定交易手续
D.转托管手续
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5证券经纪商的中介性表现在()。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
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6根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守()。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
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7下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有()。
A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
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8投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
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9自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
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10以下()属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
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